“證券從業(yè)人員資格考試”正式更名為“證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試”，考試時(shí)間也由7月延期至8月末（計(jì)劃）舉行，聚題庫為大家整理了證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試模擬題含答案，分享給有需要的考生們。

1.以下（ ）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。
①保守客戶秘密
②履行法定信息披露義務(wù)
③完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制
④不得挪用、侵占客戶資金
⑤不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭
⑥履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②④⑤⑥
答案：C
解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。不得開展業(yè)務(wù)競(jìng)爭是證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定
2.下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法，正確的是()。Ⅰ.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)Ⅱ.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實(shí)施了違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托財(cái)產(chǎn)的行為Ⅲ.構(gòu)成本罪的主觀方面為過失Ⅳ.本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：Ⅰ項(xiàng)正確，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)。Ⅱ項(xiàng)正確，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實(shí)施了違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托財(cái)產(chǎn)的行為。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪在主觀方面表現(xiàn)為故意(并非過失)，一般是為了獲取非法利潤。Ⅳ項(xiàng)正確，本罪既處罰單位，也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員。故本題選C選項(xiàng)。
3.證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納人統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由()提名，子公司()聘任。
A、證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官;證券公司董事會(huì)
B、證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官;子公司董事會(huì)
C、證券公司董事長;證券公司董事會(huì)
D、證券公司總經(jīng)理;子公司董事會(huì)
答案：B
解析：子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名，子公司董事會(huì)聘任，其解聘應(yīng)征得證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官同意。
4.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是一部（　?。?br /> A、行政法規(guī)
B、部門規(guī)章
C、其他規(guī)范性文件
D、法律
答案：A
解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)，是行政法規(guī)。
5.投資主辦人通過()向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
A、證券交易所
B、中國人民銀行
C、所在證券公司
D、證券監(jiān)管部門
答案：C
解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，同時(shí)需要提交相應(yīng)材料。
6.發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，中國在證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格()個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A、1
B、3
C、4
D、6
答案：B
解析：考查考查保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的，中國在證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格：Ⅰ證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;Ⅱ公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損;Ⅲ持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
7.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）
A、10％
B、20％
C、35％
D、50％
答案：B
解析：本題考查私募基金子公司的業(yè)務(wù)規(guī)則
8.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（　?。?。
①責(zé)令停業(yè)整頓
②指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
③撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可
④撤銷
⑤限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選
A、①②③④
B、②③④⑤
C、③④⑤⑥
D、①②③⑥
答案：A
解析：考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施指標(biāo)。證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：（1）責(zé)令停業(yè)整頓；（2）指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管；（3）撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可；（4）撤銷。
9.下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪認(rèn)定的說法中，正確的是（）。Ⅰ.本罪的主體為特殊主體Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意Ⅲ.本罪所侵害的客體為復(fù)雜客體Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案：B
解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪（本罪）侵害的客體是復(fù)雜客體，包括證券、期貨市場(chǎng)正常的交易管理秩序和其他投資者的利益。本罪在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。非上述人員、單位不能構(gòu)成本罪而成為本罪主體。本罪在主觀方面必須出于故意，過失不能構(gòu)成本罪。
10.根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，說法正確的有()。I.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100%Ⅲ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的100%Ⅳ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%
A、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、I、Ⅲ
答案：B
解析：證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。故第I、Ⅳ項(xiàng)說法正確，第Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
11.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）。①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)⑤誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近5年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
A、①②③⑤
B、②③④⑤
C、①②③④
D、①③④⑤
答案：C
解析：本題考查個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件:①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人；③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)；⑤誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；⑥中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
12.法人申請(qǐng)查詢證券賬戶注冊(cè)資料，必須填寫()
A、《自然人證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
B、《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
C、《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》
D、《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》
答案：D
解析：法人申請(qǐng)查詢證券賬戶注冊(cè)資料，必須填寫《證券賬戶注冊(cè)資料查詢申請(qǐng)表》，并提交有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件，或發(fā)證機(jī)關(guān)出具的注明注冊(cè)號(hào)的遺失證明及復(fù)印件，以及經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
13.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有（　　）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：A
解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：1．最近1年末凈資產(chǎn)不低于1 000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；2．金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
14.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)()。I.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況Ⅳ.要求客戶無論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)
A、I、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);②如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
15.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后（　?。﹤€(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：B
解析：考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。